(在2001年发布的《证券交易委托代理业务指引（1-4号）》基础上修订，经第四届常务理事会第二次会议审议通过，2007年11月7日发布）

目　　　录

 

风险提示书

客户须知

开户申请表、销户登记表

证券交易委托代理协议（范本）

第一章  双方声明及承诺

第二章  协议标的

第三章  资金账户

第四章  交易代理

第五章  网上委托

第六章  变更和撤销

第七章  甲方授权代理人委托

第八章  甲乙双方的责任及免赔条款

第九章  争议的解决

第十章  机构客户

第十一章  附则

附件：授权委托书  

 风险提示书

尊敬的客户：

在进行证券交易时，可能会获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的证券投资风险。为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法律法规、行政规章、证券登记结算机构业务规则和证券交易所业务规则，特提供本风险提示书，请您认真详细阅读。投资者从事证券投资包括但不限于如下风险：

1、宏观经济风险：由于我国宏观经济形势的变化以及其他国家、地区宏观经济环境和证券市场的变化，可能会引起国内证券市场的波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。

2、政策风险：有关证券市场的法律、法规及相关政策、规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。

3、上市公司经营风险：由于上市公司所处行业整体经营形势的变化；由于上市公司经营管理等方面的因素，如经营决策重大失误、高级管理人员变更、重大诉讼等都可能引起该公司证券价格的波动；由于上市公司经营不善甚至于会导致该公司被停牌、摘牌，这些都使您存在亏损的可能。

4、技术风险：由于交易撮合、清算交收、行情揭示及银证转账是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，同时通讯技术、电脑技术和相关软件具有存在缺陷的可能，这些风险可能给您带来损失或银证转账资金不能即时到账。

5、不可抗力因素导致的风险：诸如地震、台风、火灾、水灾、战争、瘟疫、社会动乱等不可抗力因素可能导致证券交易系统的瘫痪；证券公司无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪；证券公司和银行无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致银证转账系统非正常运行甚至瘫痪，这些都会使您的交易委托无法成交或者无法全部成交，或者银证转账资金不能即时到账，您将不得不承担由此导致的损失和不便。

6、其他风险：由于您密码失密、操作不当、投资决策失误等原因可能会使您发生亏损；网上委托、热键操作完毕后未及时退出，他人进行恶意操作而造成的损失；网上交易未及时退出还可能遭遇黑客攻击，从而造成损失；委托他人代理证券交易，且长期不关注账户变化，致使他人恶意操作而造成的损失，上述损失都将由您自行承担。在您进行证券交易时，他人给予您的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的，类似的承诺不会减少您发生亏损的可能。

特别提示：本公司敬告投资者，应当根据自身的经济条件和心理承受能力认真制定证券投资策略，尤其是当您决定购买ST、*ST类股票或者其他有较大潜在风险的证券产品（比如权证等衍生品种）时，更应当清醒地认识到该类证券比其他证券蕴涵更大的风险。

证券市场是一个风险无时不在的市场。您在进行证券交易时存在赢利的可能，也存在亏损的风险。本风险提示书并不能揭示从事证券交易的全部风险及证券市场的全部情形。您务必对此有清醒的认识，认真考虑是否进行证券交易。

股市有风险，入市需谨慎！

  

以上《风险提示书》本人/机构已阅读并完全理解，愿意承担证券市场的各种风险。

                         客户：

                        （个人签字/机构盖章）

                         签署日期：    年   月  日

 

 

 

 

 

 

客户须知

尊敬的客户：

当您投资证券市场的时候，请您务必了解以下事项：

（一）股市的风险

市场行情不可能只涨不跌，高投资收益的同时必然伴随着高投资风险，您应当在开户前对自身的经济承受能力和心理承受能力做出客观判断，对于自己投资股市的资金数额和资金来源做出谨慎决定，您必须认真阅读风险提示书并签字，在您投资股市之前一定要知道 “股市有风险，入市须谨慎”、“投资股市，买者自负”。

（二）合法的证券公司及证券营业部

当您进行证券投资时，请与已实施客户交易结算资金第三方存管的合法证券公司及其证券营业部签订证券交易委托代理协议，有关合法证券公司、证券营业部和证券从业人员的信息可在中国证券业协会网站查询。

（三）投资品种与委托买卖方式的选择

证券市场中可供投资交易的产品有很多种，并且其投资特点和交易规则也有很大不同，请您尽量选择自己相对熟悉的证券产品进行投资。在投资新产品之前，请您务必详细了解该产品的特点和交易规则，由于您投资决策失误而引起的损失将由您自行承担。

证券公司为您提供的委托买卖方式有现场委托、电话委托和网上委托等多种，请您尽量选择自己相对熟悉的委托方式进行投资，并开通两种以上委托方式，以便在一种委托方式不能使用时启用另一方式进行证券交易。请您详细了解各委托买卖方式的具体操作步骤，特别注意保管好您的账号和密码，由于您操作不当而引起的损失将由您自行承担。

（四）客户与代理人的关系

您在选择代理人以前，应对其进行充分了解，审慎授权。代理人在代理权限内以您的名义进行的行为即视为您自己的行为，代理人向您负责，而您将对代理人在代理权限内的代理行为后果承担一切责任。

（五）个人证券账户与资金账户实名制

当您在相关金融机构（指合法的证券公司、基金公司、银行等）开立个人股东账户、基金账户与资金账户时，应当出示本人有效身份证件，使用实名。

（六）严禁全权委托投资

除依法开展的客户资产管理业务外，证券公司不得授权任何个人（包括证券公司员工）或机构（包括证券公司下属营业部）进行证券委托理财业务，为保护您的合法权益，除依法开展的客户资产管理业务外，您不得与任何机构或个人签订全权委托投资协议，否则由此引发的一切后果将由您本人承担。

（七）公司客户投诉电话

当您与签订证券交易委托代理协议的证券营业部发生纠纷时，可拨打公司客户投诉电话进行投诉或申请调解，电话号码：           。

 本人/机构已详细阅读并理解了《客户须知》的各项内容。

客户：

(个人签字/机构盖章）

签署日期：    年  月  日

开户申请表（个人）

开户日期：      年     月      日                     资金账号：

个人开户申请（申请人填写）

姓名

性别

出生日期

国籍

职业

证件类型

证件号码

证件有效期限

固定电话

手机号码

联系地址

Email地址

邮政编码

上交所A股股东卡编号

深交所A股股东卡编号

上交所B股股东卡编号

深交所B股股东卡编号

基金账户卡编号

其他账户卡编号

委托方式 （选择项打“√”，不选择项打“╳”）

柜台委托 □

磁卡   □

热键自助  □

电话委托  □

互联网 □

手机   □

其它  □（请注明）

客户银行结算账户

户名 （全称）

开户银行 编号

客户交易结算资金存管银行 名称

客户银行结算账户号

本人有能力承担风险，并保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、合法性、完整性，并对其承担责任。本人在开户时已自行设置了证券交易密码和证券资金密码，并已核对了电脑开户资料，录入内容正确无误。   申请人签名：                                      申请日期：    年  月  日

经办人签字：                 复核人签字：              营业部盖章：   日期：   年  月  日

说明：

1．客户开立账户必须提供身份证明及相关证明文件，并保证证明

文件的真实、准确、完整、合法。

    2．填表人知晓此份申请表是客户开户必备法律文件之一，保证以上填写内容属实，并在上述填写内容发生变化时及时通知证券公司，按证券公司要求办理相关资料变更手续。

   3、如证券公司有证据证明客户提供的身份证明及相关证明文件虚假、无效，证券公司有权对客户账户采取限制措施（包括但不限于注销客户账户、限制账户交易或取款等）。

 

 

 

 销户登记表（个人）

申请人签字				日期		年     月    日
证件类型				证件号码
联系地址				联系电话
资金账号
销户 原因
经办人 签字		复核人 签字			日期		年  月  日

 

开户申请表（机构）

开户日期：      年     月          日                     资金账号：

机构开户申请（申请人填写）
机构名称				控股股东或实际控制人
经营范围
公司地址
组织机构代码证号码				税务登记证号码
法定代表人或负责人姓名				法定代表人或负责人身份证号
机构有效身份证明文件类型及号码				证明文件有效期限
联系电话				法定代表人手机号码
联系地址
Email地址				邮政编码
开户代理人姓名				开户代理人证件类型
开户代理人证件号码				开户代理人证件有效期限
开户代理人电话				开户代理人手机号码
开户代理人邮寄地址
开户代理人Email地址				开户代理人邮政编码
上交所A股股东卡编号				深交所A股股东卡编号
基金账户卡编号				其他账户卡编号
委托方式 （选择项打“√”，不选择项打“╳”）		柜台委托   □	磁卡  □	热键自助  □			电话委托 □
		互联网   □	手机   □	其它   □（请注明）
客户银行结算账户
户名 （全称）		开户银行 编号	客户交易结算资金存管银行名称		客户银行结算账户号
本机构有能力承担风险，并保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、合法性、完整性。本人在开户时已自行设置了证券交易密码和证券资金密码，并已核对了电脑开户资料，录入内容正确无误。   申请机构开户代理人签名：                                      机构盖章：                                      申请日期：    年  月  日
营业部盖章：                    经办人签字：            复核人签字：   日期：   年  月  日

说明：

1、机构客户开立账户必须提供身份证明及相关证明文件，机构法定代表人及授权代理人应保证证明文件的真实、准确、完整、合法，并对其承担责任。

2、申请机构知晓此份申请表是客户开户必备法律文件之一，保证以上填写内容属实，并在上述填写内容发生变化时及时通知证券公司，按证券公司要求办理相关资料变更手续。

3、如证券公司有证据证明机构客户提供的身份证明及相关证明文件虚假或无效，证券公司有权对客户账户采取限制措施（包括但不限于注销客户账户、限制账户交易或取款等）。

 

 

 

 

 销户登记表（机构）

机构名称
机构身份证明文件类型				机构证件号码
联系地址				联系电话
代理人姓名				代理人证件 类型
代理人证件号码				证件有效 期限
资金账号
销户原因
机构公章和代理人签字					日期	年  月  日
经办人 签字		复核人 签字			日期	年  月  日

 

 

 

 

授权委托书

                  证券营业部：

 

一、本委托人         兹授权代理人           代理本人在你营业部办理以下证券交易有关业务事项[必须在选择项前的（  ）内填写“是”或“否”，不得空缺，空缺的即视为该项业务不在授权范围内]：

1、（  ）证券账户开户、销户； 

2、（  ）资金账户开户、销户；

3、（  ）证券账户挂失、补办；

4、（  ）网上委托方式开通；

5、（  ）证券交易委托（含新股申购、配股、交割）；

6、（  ）开放式基金认购、申购、赎回；

7、（  ）第三方存管签约，撤销、变更存管银行，资金转账；

8、（  ）查询；

9、（  ）指定交易或撤消指定交易；

10、（  ）修改、重置密码；

11、（  ）资金账户挂失补办

12、（  ）签署证券交易委托代理专项业务协议；

13、（  ）转托管；

14、（  ）处理交易差错和争议；

15、（  ）其他（请详细明示）：                           。

二、授权期限：

（  ） 自本委托书签订之日起至          年      月      日止。

（  ）  自本委托书签订之日起至本人向贵营业部书面撤销本委托之日止。

（  ） 其他方式 （请详细明示）：                       。

三、委托人声明：

1、代理人具有合法的证券市场投资资格；

2、代理人在上述授权范围及授权委托书生效期内所进行的操作均视为本人行为，其后果由本人承担；

3、除经国家公证机关公证或我国驻外使领馆认证，授权委托书的签署、变更和撤销等事宜需在证券营业部营业场所完成。法律、法规、行政规章及相关业务规则规定授权委托书需公证的，经公证后，授权委托书方为有效；

4、本授权委托书内容真实、有效。

 

委托人（签名）：             委托人身份证件号码：           

委托人资金账户：          　上海证券账户：                 

深圳证券账户：            　基金账户：                 

股份转让账户：                 联系电话：                                                                      

联系地址：                                                 

代理人（签名）：             代理人身份证号码：             

预留签名式样：              联系电话：                      

联系地址：                                                 

证券营业部经办人确认签名：              

签署日期：            年      月       日

 

提示：

授权委托书需附委托人和代理人的法定身份证件的复印件；