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首届大发审委本周一到任 审核更关注这些问题
   

十一长假后,63人“顶配”阵容便走马上任,开启注定难忘的发审委员生涯。

中国记者从知情人士处最新获悉,被正式聘任为第十七届发行审核委员会委员的63人名单于9月30日公示后,新一届发审委委员已于这周一(10月9日)走马上任履行职责,主板(含中小板)发审委委员和创业板发审委委员合并。新发审委员审核尺度或进一步收紧,更为关注首发企业财务数据真实性、持续盈利能力、信息披露、关联交易等问题,严控审核质量和风险,同时进一步提高发审效率。

  “我有个项目快上初审会了,审核员说新委员上任肯定会很严格。”北方一家券商投行部董事总经理向券商中国记者透露,其保荐的再融资项目由于一些原因未赶上节前上会,推延至本周上初审会,5名新发审委员均会参加,“新发审委员(估计)会比较谨慎,刚开始肯定都会比较严格,对一些审核流程、审核尺度把握都需要慢慢摸索和熟悉。”

  该投行人士还分析称,再融资项目审核重点是“围绕募投项目”,“再融资项目审核对于新发审委员来讲,是比较轻松的;而IPO项目审核的话,毕竟比较复杂,利益又大,发审委员掌握的尺度松一点、紧一点,还是对企业影响蛮大。谨慎小心是肯定的了!”

  据接近监管部门的知情人士向券商中国记者透露,新发审委员审核尺度将进一步收紧,更为关注首发企业财务数据真实性、持续盈利能力、信息披露、关联交易等问题,严控审核质量和风险,同时进一步提高发审效率。

  新发审委已走马上任

  赶在国庆长假的最后一个工作日(9月30日晚间),中国证监会发布《关于聘任中国证券监督管理委员会第十七届发行审核委员会委员的公告》,经证监会2017年第6次主席办公会议审议决定,共63人被正式聘任为第十七届发审委委员,分别由42名专职委员及21人兼职委员组成。

  券商中国记者梳理发现,证监会最终聘任的这63位发审委员,有33位来自证监会系统,包括了证监会机关、会管单位、证监局和交易所,且均为专职委员;有6位来自国家部委;24位来自此前的公示名单,包括了高校、证券公司、会计师事务所等市场专业人员。

  最新的消息是,这63人“顶配”发审委队伍已于本周一(10月9日)正式履职,负责审核发行人股票发行申请和可转换公司债券发行申请等,即首发申请及再融资申请。由于从本届发审委开始,不再有创业板和主板(含中小板)发审委之分,市场将这届发审委称为首届“大发审委”。

  新一届发审委委员六大看点

  从证监会7月7日公布发审办法新规,按照新一届发审委委员遴选方案,经筛选、面试、考察,9月22日证监会发审委遴选委员会研究确定了新一届发审委委员拟任人选,到9月30日63位被正式聘任为第十七届发行审核委员会委员的名单公示,“打造忠诚可靠、干事创业的发审委队伍”有以下六大看点:

  1、从最终名单的情况来看,证监会系统有33位专职发审委员,占比52%;证监会发审委正局级委员、发行部副主任郭旭东名列其中,15人来自各地方证监局,14人来自沪深交易所,有会计师职称的占多数。

  2、22位市场专业人士来自此前的80人候选名单,淘汰率达到了72.5%,脱颖而出的8位来自高校和科研院所,5位来自律师事务所,4位来自会计师事务所,4位来自证券公司,1位来自基金公司,2位来自保险资管。发审委委员的年龄段集中在70后和60后。

  3、除了证监会系统和市场专业人士外,还有6位兼职委员来自国家部委,人员组成包括了央行、发改委(2位)、国资委、科技部和社保基金等。

  4、来自证券公司的4位第十七届发审委委员分别为招商证券党委书记、董事长霍达,华融证券党委书记、董事长祝献忠,国泰君安党委副书记、副董事长、总裁王松和中金公司首席执行官毕明建。

  而长城证券党委书记、董事长丁益,国金证券董事长冉云遗憾落选。6选4,淘汰率达到了33%。

  这四位券商高管基本拥有研究生、博士学历,金融从业经验丰富,在证券行业内有较高声誉。除毕明建是50后,其余3人均60后,其中祝献忠和霍达出生于1968年,仅为49岁。祝献忠还担任清华大学五道口金融学院硕士生导师,中国证券投资基金业协会副会长、资产管理业务专业委员会主席。

  5、按照新修订的规则,主板(含中小板)发审委和创业板发审委合并;委员总数由当前的60名增加到63名;委员连续任期由最长不超过三届改为不超过两届,每年至少更换一半。

  6、本次公示的最终名单较2017年9月22日证监会对发审委委员拟任人选公示名单66人相比,有3人未被聘任,这3人分别是:河北证监局证监处稽查员调研员房永峰、上海天职国际会计师事务所合伙人叶慧、北京天圆全会计师事务所合伙人魏强。

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